[첨부1] 점검기준 점검표

1. 전담조직

1-1 인증업무의 전담조직 구성

점 검 항 목	결 과
1-1-1 단체표준 인증을 위한 전담조직을 구성할 것 [확인사항] o 조직도내의 전담조직 구성 및 공식 승인문서보유 o 기타 전담조직임을 확인할 수 있는 공식 문서 등	□ 적합 □ 부적합
1-1-2 전담조직은 인증업무와 관련되지 않는 조직과 분리되어 있을 것 [확인사항] o 인증과 직접적으로 관련되지 않는 업무수행 배제에 대해 승인 문서에 의한 공식 표명 o 전담조직 및 소속직원에 대한 인증담당책무를 결정한 문서 (예: 업무/직무분장, 위임전결사항 등)	□ 적합 □ 부적합

1-2 인증담당자의 확보

점 검 항 목	결 과
1-2-1 인증업무에 적격한 인증업무인력을 확보할 것 [확인사항] o 인증담당인력의 적격성요건에 적합한 자 확보(별표 5의 요건을 어느 하나 이상을 만족할 것) ㅇ 인원의 적격성 유지·확보 계획(교육 등) 수립 및 자격, 교육, 경력에 관한 정보를 최신화 유지할 것	□ 적합 □ 부적합

2. 인증심사원

2-1 적격한 인증심사원 보유

점 검 항 목	결 과
2-1-1 자격요건을 충족시키는 인증심사원을 2명 이상을 확보할 것 [확인사항] o 단체표준인증심사원 자격요건 보유 및 심사원 등록 현황 최신화 보유 o 단체에 소속된 심사원은 1명 이상이어야 함 (상시고용 근로자 일 것)	□ 적합 □ 부적합
2-1-2 인증심사원은 지속적으로 활동 가능한 심사원 이어야 할 것 [확인사항] o 외부/위촉심사원인 경우, 인증단체와 계약/협약을 체결하여야 함	□ 적합 □ 부적합

2-2 적정한 수준의 인증심사원 보유

점 검 항 목	결 과
2-2-1 인증품목의 심사를 대응할 수 있는 적정한 인증 심사원을 보유할 것 [확인사항] o 각 인증품목에 대응 가능한 담당심사원 보유 (심사원 중첩 및 외부/위촉 가능)	□ 적합 □ 부적합
2-2-2 인증심사수요에 대응할 수 있는 적정한 수준의 인증 심사원을 보유할 것 [확인사항] o 인증대상품목의 수 및 시장 규모에 비추어 적정 심사원 보유 (사업계획상의 시장규모 대비 심사원수)	□ 적합 □ 부적합

3. 인증업무규정

3-1 인증업무규정 보유

점 검 항 목	결 과
3-1-1 인증업무규정을 문서화하고 유지할 것 [확인사항] o 전담조직의 문서관리규정에 준하여 승인된 유효한 문서 보유 ㅇ 인증업무규정 제개정의 총괄적인 권한과 책임을 갖는 이사회/위원회/임원을 규정한 유효한 문서 보유	□ 적합 □ 부적합

3-2 관련 법적 및 사무국 지침 요구사항의 충족

점 검 항 목	결 과
3-2-1 인증업무규정은 관련 법적 요건을 충족하여야 할 것 [확인사항] o 운영요령 제14조(단체표준인증업무규정)의 1호~12호의 내용 포함	□ 적합 □ 부적합
3-2-2 국제기준(ISO/IEC 17065 등)에 기반하여 작성될 것	□ 적합 □ 부적합

4. 공평성

4-1 인증업무의 공평성 확보

점 검 항 목	결 과
4-1-1 소속직원 및 심사원은 인증업무의 공평성에 우려가 있는 활동이 없어야 할 것 [확인사항] o 신청한 인증품목 범위와 관련하여 최근 3년 내에 인증 획득을 지원하기 위한 활동(예: 기술지도, 컨설팅, 사내 교육 등) 실적이 없어야 함. o 소속직원 및 심사원은 이해상충 및 기밀유지 관련 서약 확보	□ 적합 □ 부적합
4-1-2 시험을 외부 기관에 위탁하는 경우, 위탁기관도 공평성에 우려가 없어야 할 것(내부심사 등) [확인사항] o 위탁기관은 인증획득을 지원하기 위한 활동을 수행하지 않아야 함.	□ 적합 □ 부적합

4-2 공평성 평가 실시

점 검 항 목	결 과
4-2-1 인증에 참여하는 직원 및 인증심사원에 대한 공평성 평가를 실시하여야 할 것(내부심사 등) [확인사항] o 인증담당 직원 및 인증심사원에 대한 공평성 평가절차/기준의 보유 o 직원 및 인증심사원의 공평성 평가 결과 보유	□ 적합 □ 부적합

점 검 항 목	결 과
4-2-2 위탁 시험·검사기관에 대한 공평성 평가를 실시하여야 할 것 (내부심사 등) [확인사항] o 위탁 시험·검사기관에 대한 공평성 평가 절차/기준의 보유 o 위탁 시험·검사기관의 공평성 평가결과 보유 o KOLAS 인정서로 대체 가능	□ 적합 □ 부적합

5. 시험설비 및 제품검사원

5-1 시험·검사 장비 및 시설 보유

점 검 항 목	결 과
5-1-1 제품심사를 수행할 수 있는 시험·검사 장비 및 시설을 보유할 것 (위탁하는 경우 위탁기관의 장비 및 시설을 기준으로 함) [확인사항] o 품목별로 제품시험을 위한 장비 및 시설의 보유 (필요시, 표준물질, 한도견본 등 포함) o 신청품목에 대한 시험·검사 절차/방법의 문서 보유 o 시험·검사를 위한 적절한 환경 조건 유지 o 위탁하는 경우, - 위탁계약서(위탁하는 표준명, 표준번호 기재) - 위탁기관의 KOLAS 인정서 - 위탁하는 시험검사 전 항목(기준치 포함)이 위탁기관의 KOLAS 인정범위에 포함되는지 확인할 수 있는 서류	□ 적합 □ 부적합

5-2 제품심사 인력 보유

점 검 항 목	결 과
5-2-1 (자체시험설비 보유 시) 제품심사를 수행할 수 있는 적격한 인력을 보유할 것 [확인사항] o 제품심사인력의 자격 및 평가 절차/기준의 보유 o 합격/불합격을 판정할 수 있는 적격한 인원의 확보	□ 적합 □ 부적합

[첨부2] 인증업무규정 점검표

※ 인증업무규정 점검표는 서면점검과 현장점검에 공통으로 활용되나, 현장점검(사무소점검)에서는 각 점검항목의 실행상태 및 처리결과를 확인하여 점검함.

1. 일반

점 검 항 목 [관련 법규 조항]	결 과
1-1 단체표준의 제정 및 관리에 대한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제4호] [확인사항] 1. 단체표준의 제정, 개정, 및 폐지 절차 2. 단체표준 심사위원회 구성, 운영 및 이해관계인의 합의 등 3. 단체표준의 3년 주기의 적합여부확인 및 관리사항	□ 적합 □ 부적합
1-2 단체표준인증을 위해 인증심사기준 제정 및 관리에 관한 절차가 규정되어 있는가? [인증단체 관리지침 제15조] [확인사항] 1. 인증심사기준에 포함되어야 할 사항 2. 인증심사기준 제정, 개정 및 폐지 절차 3. 인증심사기준을 단체표준인증종합지원시스템 및 인증단체 인터넷 홈페이지 공지	□ 적합 □ 부적합
1-3 공평성 보장을 위한 방침이 문서화 되어 있는가? [확인사항] 1. 공평성 방침 포함사항 : 단체표준인증과 관련하여 부당한 압력/권한 행사 금지, 기술지원/자문/컨설팅/사내교육 금지, 이해상충 시 인증심사 배제, 단체표준인증 신청 제한 금지, 부당한 요구 금지 등 2. 공평성 방침에 인증업무의 최고경영진 서명 3. 공평성 보장을 위한 방침(예: 공평성 선언문)의 인터넷 게시 및 직원들의 이해(예, 사내 게시)	□ 적합 □ 부적합
1-4 공평성 리스크 관리를 위한 절차가 규정되어 있는가? [확인사항] 1. 인증단체의 활동, 인증단체 및 인증단체 직원과의 관계(단체표준인증 신청조직, 인증위원회, 인증심사원, 위탁계약기관 등의 이해관계자)에서 발생되는 모든 리스크 파악, 분석 및 수준 검토 2. 파악된 리스크에 대한 조치(제거, 감소 등)의 실행, 확인 및 개선	□ 적합 □ 부적합
1-5 기밀유지에 관한 방침과 절차가 규정되어 있는가? [확인사항] 1. 단체표준인증과 관련된 개인정보 보호 (주민등록번호 기재 서류의 관리) 2. 인증단체 인원의 인증 업무와 관련된 정보의 비밀준수/기밀유지 서약서 운영 3. 인증단체 사무실 내의 문서보안(캐비닛 시건장치)과 컴퓨터 보안 관리 등	□ 적합 □ 부적합
1-6 단체표준 인증에 대한 수수료에 관한 기준 및/또는 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제9호] [확인사항] 1. 수수료 기본사항의 단체 홈페이지 공개: 부과기준, 금액 2. 수수료 항목 운영의 적정성 3. 수수료 산정 및 결정 절차	□ 적합 □ 부적합
1-7 단체표준 인증받은 자의 지위승계 및 KS가 단체표준으로 전환시 KS인증 받은 자의 지위승계 인증에 대한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제11호] [확인사항] 1. 단체표준 인증 받은 자의 지위승계에 대한 방침 및 절차/기준 2. KS가 단체표준으로 전환되었을 경우 KS인증받은 자의 지위승계에 대한 방침 및 절차/기준	□ 적합 □ 부적합

2. 조직

점 검 항 목 [관련 법규 조항]	결 과
2-1 단체표준 인증 업무에 관한 조직구조가 수립되고 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제2호] [확인사항] 1. 조직구조(조직도 및 업무분장)에 최고경영자, 단체표준인증 관련 인원(인증책임자, 품질책임자, 인증심사원 등)의 역할, 책임 및 권한 포함 2. 조직구조(조직도 및 업무분장)에 인증위원회, 관련부서, 위탁기관 등의 역할, 책임 및 권한 포함	□ 적합 □ 부적합
2-2 인증위원회의 구성 및 운영에 관하여 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제2호, 제2항] [확인사항] 1. 인증위원회는 단체표준 및 인증제도에 관한 학식과 경험이 풍부한 자 중에서 외부전문가를 포함하여 위원으로 구성, 이해충돌방지를 위한 규정 포함 2. 인증위원회의 역할, 구성(이해관계자가 균형있게 참여), 회의 운영 및 의결방법 등의 내용 포함	□ 적합 □ 부적합

3. 자원

점 검 항 목 [관련 법규 조항]	결 과
3-1 단체표준인증 관련 인원(인증심사원 및 직원)의 적격성 관리에 관한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항 제3호]와 [지침 제27조 제1항 내지 제3항] [확인사항] 1. 인증심사원 및 인증단체 직원의 적격성 기준(지식, 스킬, 자격, 교육, 학력, 실무경력, 심사경력 등) 2. 적격성 평가 및/또는 모니터링, 평가/모니터링 결과에 따른 후속조치 등	□ 적합 □ 부적합
3-2 단체표준인증 관련 인원에 대한 자체 교육훈련에 관한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제3호, 제15조제4항]과 [지침 제27조 제1항 내지 제3항] [확인사항] 1. 교육훈련 계획(프로그램, 과목, 기간, 교재 및 강사 등), 실시, 결과보고, 후속조치 등 2. 심사원 : 매년 7시간 이상 직무교육 이수	□ 적합 □ 부적합
3-3 단체표준인증 관련 인원에 대한 준수사항 및 관리감독에 관한 절차가 규정되어 있는가? [확인사항] 1. 공평성 보장 관련 소통 및 인식 제고 2. 공평성 준수 모니터링의 실시 등 3. 1-6의 기밀유지 점검항목과 연계 파악	□ 적합 □ 부적합
3-4 단체표준인증 업무의 일부(시험/검사) 를 위탁하기 위한 외부전문기관과의 계약 및 관리에 관한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제7호] [확인사항] 1. 위탁계약 절차 포함사항 - 위탁기관의 자격요건 [주] - 위탁기관의 평가 및 선정 - 위탁계약/협약서 체결 - 위탁 시험/검사 결과 관리 (모니터링) [주] 시험/검사 위탁기관은 KOLAS 인정을 받은 기관이어야 하며, 위탁하는 시험/검사 항목이 공인기관의 인정범위에 포함되어야 함. 2. 위탁계약/협약서 내용 (위탁업무 범위/내용, 위탁조건, 공평성 보장, 기밀유지 등 포함)	□ 적합 □ 부적합

4. 프로세스

점 검 항 목 [관련 법규 조항]	결 과
4-1 단체표준인증 신청 접수 및 검토에 관한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제5호] [확인사항] 1. 인증신청서 및 구비서류의 적정성에 대한 검토 2. 인증신청서 및 구비서류의 접수, 인증 타당성 예: 시험항목별 시험가능 여부, 기한내 시험 가능 여부 등)검토 및 검토 결과에 따른 처리 3. 인증신청 서식의 홈페이지 게시	□ 적합 □ 부적합
4-2 공장심사 및 결과 보고에 관한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제15조제2항] [확인사항] 1. 공장심사 계획 작성 및 통지 여부. 2. 공평성 우려 인증심사원의 심사팀 편성에서 배제	□ 적합 □ 부적합
4-3 제품심사(시험·검사) 및 결과 보고에 관한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제15조제2항] [확인사항] 1. 제품심사 절차: 샘플 채취 방법, 제품시험 의뢰, 시험, 시험성적서 작성/접수, 시험성적서 검토(인증기준 충족여부 확인), 합부판정, 제품심사 결과의 전달 등 2. 제품심사 결과(적합, 부적합)에 대한 인증위원회 심의 절차 운영	□ 적합 □ 부적합
4-4 인증결정을 위한 인증위원회 심의 또는 지정된 인원에 의한 결정 절차가 규정되어 있는가? [확인사항] 1. 인증위원회의 기능 : 인증의 승인, 유지 및 취소 여부 심의 등 2. 지정된 인원(예: 인증책임자)이 인증의 유지를 결정하는 경우, 인증위원회의 위임 여부, 지정된 인원의 적격성 등 확인	□ 적합 □ 부적합
4-5 인증계약 및 인증서 발급에 관한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제5호] [확인사항] 1. 인증계약의 체결 2. 인증종합지원시스템을 통한 인증서 발급 및 인증서 서식 준수 3. 계약내용 변경시 수정 계약 체결	□ 적합 □ 부적합
4-6 인증표시(인증마크)의 사용에 관한 지침 및/또는 관리절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제10호] [확인사항] 1. 단체표준지원 및 촉진운영요령 제16조 (단체표준인증제품 등의 사후관리) 참조	□ 적합 □ 부적합
4-7 인증유지를 위한 사후관리(정기심사) 에 관한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제6호, 제15조제7항, 제16조] [확인사항] 1. 사후관리 절차 : 사후관리심사 계획 수립, 실시, 시정조치(조치 필요시), 결과보고, 결과 검토, 인증유지 결정, 공장·제품심사주기(축소 시 사유명시) 및 공장심사 실시시기 조정(심사일수 단축 포함) 등에 대한 규정 명시 등 2. 문제점 발견 시 처리 절차 및 처분에 대한 기준	□ 적합 □ 부적합
4-8 인증관련 변경에 관한 절차가 규정 되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제12호] [확인사항] 1. 일반사항 (조직명, 대표자, 소재지 등) 변경 처리 2. 변경관리 절차 : 변경(확대·축소) 신청서 접수 및 검토, 사실 조사(필요시), 변경 처리	□ 적합 □ 부적합
4-9 인증취소 결정 및 후속조치에 관한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제12호] [확인사항] 1. 인증취소 절차 : 인증취소 기준, 결정방법 등 2. 후속조치 절차 : 의견제출(이의제기), 인증취소 심의, 인증취소 결정, 인증취소 통보 및 공표, 인증서 반납 등	□ 적합 □ 부적합
4-10 인증 관련 불만사항 및 이의제기 처리에 관한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제8호] [확인사항] 1. 불만사항과 이의제기의 정의 또는 구분 2. 처리절차 : 접수, 검토, 접수 사실 통보, 의사결정, 결정사항 안내 등	□ 적합 □ 부적합
4-11 인증 현황 및 단체의 변경사항에 관한 보고/신고 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제18조]와 [지침 제23조, 제24조.] [확인사항] 1. 보고/신고 내용 - 신규인증 건수, 합격률, 사후관리결과, 인증취소 건수 등 단체의 법적 지위, 조직 및 대표자 등 소재지, 인증업무규정(인증심사기준 포함), 인증심사원 등 변경사항 2. 방 법 : 인증지원종합시스템 보고, 서면보고 등 3. 주 기 : 보고/신고 사항 발생 즉시, 매월 등	□ 적합 □ 부적합

5. 경영시스템

점 검 항 목 [관련 법규 조항]	결 과
5-1 단체표준인증 업무의 운영방침, 목표가 수립 및 문서화되어 있으며, 이의 대한 의지표명이 되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제1호] [확인사항] 1. 방침 및 목표의 수립 및 문서화 유지 2. 경영대리인의 지정 및 권한부여 - 경영시스템 수립 및 유지 - 경영시스템 수행실적 및 개선필요성에 대한 사항을 최고경영진에 보고	□ 적합 □ 부적합
5-2 단체표준인증 경영시스템의 이행과 관련된 내외부 문서(단체표준, 인증업무규정, 인증심사기준 등) 에 대한 관리 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제1호] [KS Q ISO/IEC 17065, 7.12, 8.3, 참조] 1. 문서관리 절차 포함사항 - 발행전 문서의 승인, 갱신 재승인 - 적용 문서의 사용시점에서의 유효본 보장 - 문서배포관리 및 폐기문서 식별 등	□ 적합 □ 부적합
5-3 단체표준인증 경영시스템의 이행에 따른 기록에 대한 관리절차가 규정 되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제14조제1항제1호] [지침 제26조제1항제5호] [KS Q ISO/IEC 17065, 8.4 참조] [확인사항] 1. 기록관리 절차 포함사항 - 기록의 확인,보관,보호,검색,보존기간 및 처분 절차 포함 - 계약 및 법적의무에 일치하는 기간동안 기록 보유 - 기록에 대한 접근에 대한 기밀유지서약	□ 적합 □ 부적합
5-4 단체표준인증 경영시스템에 대한 내부심사에 관한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제17조] [확인사항] 1. 내부심사 절차 포함사항 - 내부심사 계획 수립 및 준비 - 내부심사자 선정 - 내부심사 실시 (연 1회 이상) 및 후속조치 2. 내부심사자 자격	□ 적합 □ 부적합
5-5 단체표준인증 경영시스템에 대한 경영검토에 관한 절차가 규정되어 있는가? [단체표준 지원 및 촉진 운영 요령 제19조제1호, 제3호] [확인사항] 1. 경영검토 절차 포함사항 (예시) - 경영검토 시기 및 주기 - 경영검토 방식 (회의 개최, 보고서 검토) 2. 경영검토 보고서 포함사항 (예시) - 단체표준인증 운영 목표 및 성과 - 내부심사 및 외부평가 결과 - 시정조치, 예방조치 및 개선 관련사항 - 고객만족도, - 불만 및 이의제기 처리 결과 - 관련 법규의 변경, - 공평성 관리 결과 - 이전 경영검토 결과에 따른 조치사항 등	□ 적합 □ 부적합